因发布证券研报业务存在问题 中天证券遭监管谈话
时间:2023-06-16 20:47:08来源:北京商报


(资料图片仅供参考)

北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)6月16日,辽宁证监局发布公告表示,经查,中天证券在发布证券研究报告业务存在以下问题:未制定互联网平台发布研报制度和流程,未建立媒体报道监测和应对机制、市场影响评估机制,避免研报外部利益影响有效措施不足,未区别并规范独立调研和联合调研;质量控制岗对研报提出的审核意见未留痕,公司公众号月刊审核签批执行不符合有关要求,培训教育内容不全;相关研究报告个别数据来源未核实、引用信息与原文不一致及数据未标注信息来源。

综上,辽宁证监局决定对中天证券采取监管谈话的监管措施。此外,辽宁证监局指出王博作为中天证券分析师,署名发布的研究报告《流感疫苗行业浅析》存在个别数据来源未核实、引用信息与原文不一致的情形。同时,宋波作为中天证券研究发展中心总经理,对上述问题负有直接管理责任。因此,辽宁证监局决定对王博、宋波出具警示函。

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